引言
基业长青，法治先行。依法治企是全面依法治国的具体体现，借助国资委启动中央企业“合规管理强化年”工作的重大契机，国有企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。
1.合规管理现状分析
2020年以来甘肃公司持续推动合规管理走深走实，积累了不凡的工作经验，但仍存在三点不足：一是合规管理体系分散，专业部门、下级单位分散管理，效率较低、统筹不易；二是闭环管理意识欠缺，未能形成串联合规风险事件全流程的闭环管理体系；三是缺乏外部协同机制，对民事、行政、刑事合规风险缺乏有力应对机制。针对上述问题，甘肃公司细剖析、深反思，以新时代数字化转型为契机，推进公司合规管理转型升级。
2.合规管理体系优化策略
2.1统筹组织制度考评体系
构建适用于所有部门、下级单位的合规管理组织体系、制度体系、评价体系，推动合规管理向公司层面“多点联动型协同管理”转变。一是健全合规组织体系，建立以合规管理委员会统筹指挥，业务部门、法律合规部、审计监管部和纪委办公室，“三道防线”协同联动的合规管理组织体系。二是优化管理制度体系，通过梳理本部现行有效的466项制度，系统绘就合规制度图谱，现已制定适用于公司法治合规实际的19项管理制度。三是完善合规评价体系，运用对标管理方法，以月度、季度、年度为周期，分类设置“本部各部门、各事业部、网新公司、交易公司”“供电单位”“发电单位、直属单位”三类主体评价指标体系，将法治合规纳入企业负责人业绩考核指标，护航公司和电网高质量发展。
图 1合规管理组织架构
2.2强化事前事中事后监管
积极完善企业内部合规闭环管理机制，事前把握业务问题导向，搭建风险矩阵；事中强化过程监管力度，实现常态审查；事后健全整改问责机制，弥补管理漏洞。一是坚持业务导向，搭建风险矩阵，把业务、职能的最小颗粒单元作为合规基础单位，初步形成涉及“牵头部门-业务领域-行为类别-违反规范类别-重点关注的合规风险”五要素的合规风险矩阵。二是强化过程监管，实现常态审查，打造数字化云上合规监督平台，集成天眼查公车、异动数据线等九个业务服务域，对违规行为开展实时动态监测；强化审计过程监督，优化审计监督组织模式，重构业务流程，发挥审计监督促进合规管理的作用。三是健全整改机制，弥补管理漏洞，落实法治企业主体责任，将法制企业第一责任人职责要求向基层单位延伸，推动主要负责人对重点问题亲自研究、部署协调、督促解决；对自查发现问题坚持立行立改，对屡查屡犯违规问题重点整治，明确整改责任部门、监督部门，推动问题的根源性整改和深层次治理。
2.3筑牢民事行政刑事屏障
外规内化，是企业法治运行与合规风险管理的重要一步。甘肃公司在完善企业内部合规管理体系的基础上，通过建立内外协同的合规风险外部协同应对机制，将企业合规管理实践从内部治理转变为内外部协同治理，强化合规管理内外部生态体系建设，促进公司合规管理效率提升。一是健全争议调处机制，缓解民事纠纷矛盾，对外成立电力争议调解委员会，加强与政府部门、司法机关协作；对内建立健全以案促管长效机制，落实处置一起案件、推动一次反思、反馈一项整改建议、实现一次业务提升“四个一”闭环整改要求，完善重大重要案件督办机制。二是打造联防联治格局，守好行政风险关卡，构建法律、企管双牵头，各部门分工负责的构建“2+N”行政合规联防联治新机制，针对重点业务领域、国网明确的屡查屡犯类问题以及历史遗留问题导致的行政合规事件，明确管理职责，联动开展整治工作。三是发挥联合监督效能，严防刑事风险红线，建立以企业合规不起诉为核心的刑事合规风险外部协同应对机制，与检察院合作共建电网企业合规不起诉预警机制，有效降低刑事合规风险。
2.4完善党建培训宣传机制
甘肃公司通过党旗领航，加强法治合规人才建设、培育合规文化氛围，推动合规管理扎实落地，实现合规经营生态化。一是聚焦党建引领，护航业规融合落地，组织实施“党建+法治合规”精益工程，落实干部任前法治谈话，将法治素养、依法履职情况和审计评价结果作为考察党员干部的重要内容；开展 “负责人讲法讲合规”，打造精品课程体系，创新党员结对帮扶，部署“党员结对帮扶、法治合规‘三亮三比’等重点任务，以“关键少数”带动“绝大多数”，带动全员树立合规思维。二是创新推广方式，厚植法治合规文化，印发典型案例，组织编撰《依法合规经营管理重点领域典型案例汇编集》，同时印制《供电企业常见领域行政合规行为警示口袋书》精选典型案例，探索实施月度专题普法制度；三是加强人才培育，夯实执行员工基础，通过5个百分百，基础培训覆盖100%全体干部及员工、重点合规领域100%发布培训课程、操作培训覆盖100%重点环节及重点岗位、专业培训100%覆盖法律归岗位、培训记录100%保存，加大对公司员工的培训力度，不断提升其合规意识。
结语
通过上述一系列创新举措，甘肃公司有序建立了省公司层面的大合规体系，在法治合规建设方面的7项典型做法入选国网专项报告，1篇成效宣传被国务院国资委媒体平台收录，为国网法治合规工作推进提供强力支撑和有益借鉴；同时作为西北地区具有重要影响的中央企业，甘肃公司法治合规工作的深入推进，亦将辐射产业链上、不同行业的众多企业开展合规经营，增强甘肃省乃至整个西北地区社会面合规意识与诚信合规水平。
参考文献
[1]郑智敏.电网企业合规管理初步探究[J].新产经，2018(09):47-50.
[2]王敏健,胡圣祥,朱勇.电力系统合规管理提升的探讨[J].电子技术与软件工程，2013(15):113-113.
