企业合规风险管控机制建设运行研究是指针对企业合规风险管控问题，探索如何建立和运行一套有效的机制，以确保企业在运营过程中遵守相关法律法规和行业准则，有效防范和化解合规风险。 目前，随着国内外市场竞争的加剧，企业面临的合规风险越来越大。 一旦企业未能有效地防范和控制合规风险，就可能面临高额的罚款、信誉受损等严重后果。因此，建立和运行一套有效的合规风险管控机制是当前企业面临的重要任务之一。
1.合规风险管控机制建设的必要性
合规风险管控机制是指企业通过设立专门机构、健全内部治理体系、制定规范的规章制度、强化业务流程管理，防范和化解合规风险的有效机制。企业通过建立合规风险管控机制，能够有效提升企业的经营管理水平，保障企业依法经营，实现可持续发展。具体来说，可以从以下几个方面看：（一）合规风险管控机制是企业全面依法治企的必然要求。法治是现代企业治理的基本要求。全面推进依法治国，需要以法治方式规范和制约权力运行，推进国家治理体系和治理能力现代化。在此背景下，企业合规管理作为企业内部治理和风险管理的重要组成部分，必须深入贯彻落实依法治国战略部署。要按照法治原则健全完善合规风险管理体系，并在企业内部形成依法合规经营的良好氛围和机制，使合规成为全体员工共同遵循的行为准则。在经济新常态下，企业面临着更多的机遇与挑战。只有把合规管理作为提高经营管理水平、防范经营风险、实现可持续发展的重要举措，才能更好地应对复杂多变的国内外环境。建立和完善合规风险管控机制是提高企业经营管理水平、防范化解各类风险的有效途径和重要抓手。（二）合规风险管控机制是应对国际合规监管压力、保障国际化经营的必然要求。在全球经济一体化进程中，任何国家和地区都不能独善其身、置身事外。面对日益复杂的国际环境和日趋严格的国际监管要求，我国企业必须在国际舞台上讲好中国故事、传递中国声音，树立良好国家形象。因此，要树立合规经营理念、合规管理理念和合规风险管理理念，严格遵守各国法律法规、国际组织规则和行业准则，积极参与国际合规标准制定活动，努力增强自身竞争力，切实维护国家利益和企业利益。
2.企业合规风险管控机制建设运行的问题
企业合规风险管控机制的运行和发展，受到了多个方面因素的制约，主要包括以下几个方面：（一）思想意识方面。部分企业的合规风险管控工作还停留在被动应对外部监管要求和内部规章制度的层面，对合规风险管控工作的重视程度不足，一些企业还存在“重经营、轻风险”、“重业绩、轻合规”等观念。另外，一些企业缺乏足够的人力物力来保障合规风险管控机制建设运行，存在“有规不遵、遵规不严”现象，无法有效防范合规风险。（二）组织体系方面。在企业组织架构层面，一些企业未设立独立的合规风险管理机构，或虽然设立了但缺乏相应的人力物力资源支撑，未能充分发挥合规部门在合规风险管控中的职能作用；在企业内部各部门层面，一些企业缺乏完善的部门职责和工作流程规范，不同部门之间的衔接不够顺畅；在企业文化层面，一些企业没有形成良好的合规文化氛围和价值理念导向，未能有效引领员工正确对待合规、主动学习合规、积极支持合规。（三）制度保障方面。目前我国多数企业尚未形成完善的合规风险管控机制建设运行的制度体系和组织保障体系。一些企业缺乏对合规风险管控机制建设运行的系统性研究和规划设计，虽然制定了相应制度、流程和表单等基础材料，但缺乏系统性、规范性和针对性。此外，一些企业尚未建立有效的合规管理保障机制和问责机制等保障措施。
3.完善建议
合规风险管控机制是企业合规管理体系的重要组成部分，是企业防范和化解合规风险、提升治理能力、实现高质量发展的重要保障。在当前我国企业合规风险管理体系建设的实践中，仍存在一些不足和问题，亟需完善。（一）提升思想意识，强化全员合规理念。随着我国企业国际化经营的不断深入，企业面临的合规风险越来越多、越来越复杂。随着我国企业逐步走出国门，海外业务也不断拓展，企业面临的合规风险更加复杂多样。因此，需要不断提升企业管理者、员工对合规管理和风险防控意识，形成全员参与、齐抓共管、群防群治的良好局面。（二）加强组织体系建设，建立合规管理组织架构。①加强党委在企业合规管理中的作用；②加强董事会在合规管理中的作用；③加强经理层在合规管理中的作用；④建立合规管理部门与业务部门之间的有效沟通机制，形成合力。（三）完善制度保障，为合规风险管控机制建设提供制度支撑。①明确合规风险管控机制建设运行的总体要求；②明确合规风险管控机制建设运行的基本原则；③明确合规风险管控机制建设运行的职责范围和具体内容；④明确合规风险管控机制建设运行的保障措施。（四）加大宣传力度，为合规风险管控机制建设营造良好氛围。①加强企业文化和合规文化宣传教育；②加强对企业领导干部及员工开展合规培训；③加强对企业外部专家开展合规培训。
结束语:
综上所述，我国企业应当树立起高度的合规意识，以风险为导向，以战略为引领，构建出科学合理的合规风险管控机制。企业合规风险管控机制建设运行研究是一项具有挑战性和长期价值的工作。在未来的研究中，我们需要更深入地探讨如何构建一套有效的合规风险管控机制，以确保企业能够遵守相关法律法规和行业准则，同时降低合规风险和提高企业的竞争力。同时，在企业内部成立合规管理部门、组建合规管理团队、制定并完善相关规章制度及合规风险管控流程、构建有效的内控机制和监督机制等方面积极探索，努力为我国企业合规管理体系的进一步发展提供参考。
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